Sprawozdanie okresowe z realizacji RPO WK- P za II półrocze 2012 roku Regionalny Program Operacyjny Województwa Kujawsko – Pomorskiego na lata 2007 - 2013 14 marca 2013 roku 1 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

Konkursy W II półroczu 2012 r. ogłoszono 4 nabory wniosków (łącznie ogłoszono 82 nabory). W okresie sprawozdawczym ogłoszono konkursy w ramach następujących Działań: Działanie 2.1 Rozwój infrastruktury wodno-ściekowej – nabór wniosków preselekcyjnych w okresie 03-14.12.2012 r., Działanie 3.2 Rozwój infrastruktury ochrony zdrowia i pomocy społecznej – nabór w okresie 03-14.09.2012 r., Działanie 4.2 Rozwój usług i aplikacji dla ludności – nabór w okresie 01-12.10.2012 r., - Działanie 7.1 Rewitalizacja zdegradowanych dzielnic miast – nabór w okresie 19-30.11.2012 r. 2 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

Konkursy ogłoszone w poprzednich okresach sprawozdawczych, w ramach których nabory rozpoczęły się w poprzednim okresie sprawozdawczym, odbywały się w II półroczu 2012 r. lub będą odbywały się w okresach późniejszych: Działanie 1.1 Infrastruktura drogowa: schemat drogi wojewódzkie – nabory: od 30.06.2011 r. od 07.05.2012 r., Działanie 1.3 Infrastruktura kolejowa – nabór od 10.12.2010 r., Działanie 2.1 Rozwój infrastruktury wodno-ściekowej – nabór wniosków preselekcyjnych w okresie 03-14.12.2012 r., Działanie 2.3 Rozwój infrastruktury w zakresie ochrony powietrza: schemat efektywność energetyczna – termomodernizacja obiektów użyteczności publicznej z przeznaczeniem na funkcje przedszkolne – nabór w okresie 17.12.2012 r. – 04.01.2013 r., schemat efektywność energetyczna – termomodernizacja obiektów użyteczności publicznej – nabór w okresie 24.09.2012 r. – 05.10.2012 r., Działanie 2.4 Infrastruktura energetyczna przyjazna środowisku – nabór w okresie 20-31.08.2012 r., 3 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

zagrożeniom środowiska: Działanie 2.5 Rozwój infrastruktury bezpieczeństwa powodziowego i przeciwdziałanie zagrożeniom środowiska: schemat przepompownie, stacje pomp – nabór w okresie 10-21.12.2012 r., schemat wsparcie jednostek OSP – nabór w okresie 25.06.-06.07.2012 r., beneficjent: jednostki państwowej straży pożarnej, samorząd województwa kujawsko- pomorskiego – nabór otwarty od 07.11.2012 r., Działanie 2.6 Ochrona i promocja zasobów przyrodniczych – nabór otwarty od 11.07.2011 r., Działanie 3.1 Rozwój infrastruktury edukacyjnej – nabór otwarty od 09.05.2011 r., Działanie 3.3 Rozwój infrastruktury kultury – nabór otwarty od 04.05.2011 r., Działanie 4.2 Rozwój usług i aplikacji dla ludności – nabór w okresie 01-12.10.2012 r., Działanie 5.5 Promocja i rozwój markowych produktów - nabór otwarty od 04.04.2011 r., Działanie 7.1 Rewitalizacja zdegradowanych dzielnic miast – nabór od 01.06.2011 r., nabór w okresie 19-30.11.2012 r. 4 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

5 Problemy we wdrażaniu RPO WK-P oraz podjęte środki zaradcze: nieosiąganie docelowych wartości wskaźników przez beneficjentów środek zaradczy – plan naprawczy polegający na weryfikacji oraz uzupełnianiu przedmiotowych wartości oraz uzupełnianiu samych wskaźników, poprzez bezpośrednie zapytania skierowane do beneficjentów; niekompletne lub błędne wnioski o płatność uchybienia wśród beneficjentów spotykane podczas kontroli na miejscu realizacji projektów brak realizacji zaleceń pokontrolnych niskie płatności w Osi priorytetowej 4 środek zaradczy – funkcjonowanie grupy ds. monitorowania Osi 4, która czuwa nad prawidłową implementacją środków oraz stara się na bieżąco omawiać i eliminować zagrożenia dla płatności; Ponadto, w okresie sprawozdawczym kontynuowane były prace, w tym uzupełnianie danych do nowego narzędzia informatycznego wspierającego system monitorowania jakim jest Lokalna Baza Danych. 5 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

Kontrole: 1. realizacji programu (przeprowadzane przez audytora wewnętrznego): - „Ocena systemu wyboru wniosków o dofinansowanie projektów do realizacji w ramach RPO WK-P” główne zalecenia: udoskonalić proces wyboru ekspertów, wypracować odpowiedni sposób wprowadzania zmian w dokumentacji konkursowej, który pozwoli w sposób prosty okreslić czas obowiązywania procedur, - „Ocena systemu wdrażania RPO WK-P w zakresie rozliczania dofinansowania w powiązaniu z ocena certyfikacji wydatków”; 2. realizacji projektów (przeprowadzane przez pracowników Biura Kontroli Wdrażania projektów Departamentu Wdrażania RPO WK-P); - w 2012 roku przeprowadzone zostały 232 kontrole, w tym 179 kontroli planowych, 17 wizyt monitorujących, 32 wizyty monitorujące trwałość oraz 4 kontrole doraźne, - wszystkie przeprowadzone czynności były kontrolami na miejscu realizacji projektów, Nieprawidłowości dotyczyły przede wszystkim naruszenia ustawy prawo zamówień publicznych, niezrealizowanie zadania zgodnie z zapisami umowy. krzyżowe horyzontalne z PROW 07-13 i PO RYBY: - w 2012 roku nie wykryto przypadku podwójnego finansowania, Kontrole podjęte przez inne instytucje: Najwyższa Izba Kontroli – „Koordynacja i realizacja działań z zakresu infrastruktury komunalnej finansowanej ze środków UE na Wspólną Politykę Rolną i z funduszy strukturalnych”, główne zalecenia: zawieranie w ogłoszeniach o naborze wniosków w ramach RPO WK-P wszystkich elementów wymaganych ustawą z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju, wystąpienie do Sejmiku Województwa z inicjatywą uaktualnienia wskaźników Strategii Rozwoju Województwa. 7 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

8 Instytucja Audytowa /Urząd Kontroli Skarbowej w Bydgoszczy: audyt systemu zarządzania i kontroli Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Kujawsko-Pomorskiego - kontrola celowości i zgodności z prawem gospodarowania środkami publicznymi oraz środkami pochodzącymi z Unii Europejskiej i wywiązywania się z warunków finansowania pomocy w ramach realizacji Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Kujawsko-Pomorskiego (audyt systemu, art.62 ust.1 lit. a rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006), audyt gospodarowania środkami publicznymi oraz środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Kujawsko-Pomorskiego (audyt systemu, art. 62 ust.1 lit. a rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006) w zakresie Instrumentów Inżynierii Finansowej; audyt w zakresie bezpieczeństwa systemów informatycznych – Lokalnego Systemu Informatycznego / audyt dotyczył obszaru: Wiarygodnych skomputeryzowanych systemów rachunkowości i księgowości, monitorowania i sprawozdawczości (art. 58 d) i art. 60 c), d) R 1083/2006); audytu gospodarowania środkami pochodzącymi z budżetu Unii Europejskiej w ramach realizacji Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Kujawsko-Pomorskiego (audyt operacji, art.62 ust.1 lit. b rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006r. ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające rozporządzenie (WE) nr 1260/1999) w Instytucji Zarządzającej – Zarządzie Województwa Kujawsko-Pomorskiego w zakresie 32 projektów, które objęła wybrana próba do kontroli. Audytowi operacji podlegały, na podstawie wybranej próby, wydatki, które zostały zadeklarowane do Komisji Europejskiej w okresie od 1 stycznia 2011 r. do 30 czerwca 2011 r. , w okresie od 1 lipca 2011 r. do 31 grudnia 2011 r. oraz w okresie od 1 stycznia 2012 r. do 30 czerwca 2012 r. główne zalecenia: opracowanie procedury/listy sprawdzającej zapewniającej dokumentowanie weryfikacji w zakresie trwałości projektów; zapewnienie, że lista kontrolna do weryfikacji dokumentacji środowiskowej będzie obejmowała będzie wszystkie zagadnienia określone w załączniku III do Wytycznych w zakresie postępowania w sprawie oceny oddziaływania na środowisko dla przedsięwzięć współfinansowanych z krajowych lub regionalnych programów operacyjnych zatwierdzonych w dniu 5 maja 2009 r.; uzupełnienie procedur w zakresie mechanizmów weryfikacji, czy w projekcie wystąpiły dochody incydentalne poniżej progu 10% całkowitych wydatków kwalifikowanych projektu; 8 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

9 Instytucja Pośrednicząca w Certyfikacji: 2 kontrole planowe - sprawdzająca funkcjonowanie systemu zarządzania i kontroli w Instytucji Zarządzającej RPO WK-P oraz stosowanie procedur zawartych w Instrukcji Wykonawczej RPO WK-P, w tym poprawności sporządzania dokumentów dotyczących zadeklarowanych do Komisji Europejskiej wydatków, na próbie dokumentacji znajdującej się w IZ – 11-24.04.2012 r., 25.09.-11.10.2012 r., główne zalecenia: należy zapewnić odpowiedni nadzór nad wykonywanymi czynnościami w zakresie rzetelności, poprawności i terminowości realizowanych procesów, zgodnie z zapisami Instrukcji IZ RPO WK-P oraz w zakresie stosowania załączników zgodnie ze wzorami określonymi w aktualnej Instrukcji IZ RPO WK-P , należy systematycznie monitorować wykonanie wskaźników, należy występować do Ministerstwa Finansów z zapytaniem o to, czy wnioskodawca znajduje się w rejestrze podmiotów wykluczonych z możliwości otrzymania środków przeznaczonych na realizację programów finansowanych z RPO WK-P. 9 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

10 Nieprawidłowości stwierdzone podczas kontroli projektów: Nieprawidłowości dotyczyły przede wszystkim naruszenia ustawy prawo zamówień publicznych, niezrealizowanie zadania zgodnie z zapisami umowy, zakwestionowania kwalifikowalności wydatków na etapie weryfikacji wniosków końcowych, nie wypełnienie obowiązków wynikających z zapisów Umowy o dofinansowanie w zakresie trwałości wskaźników produktu i rezultatu, podmioty realizujące projekty nie posiadają odpowiedniego, właściwego statusu mikroprzedsiębiorcy.  Dziedzinami, których najczęściej dotyczyły wykryte nieprawidłowości są zamówienia publiczne. Za I, II, III i IV kwartał zostało przekazanych 91 raportów (w tym 1 dotyczył anulowania nieprawidłowości) na kwotę nieprawidłowości środków UE w wysokości 12 910 449,76 euro (w 2012 roku wykrytych zostało 27 nowych nieprawidłowości na kwotę środków UE w wysokości 3 177 676,21 euro). Za I, II, III i IV kwartał zostały przekazane 4 zestawienia dotyczące 238 nieprawidłowości (w tym 3 nieprawidłowości zostały anulowane) na kwotę nieprawidłowości środków UE w wysokości 8 898 450,72 PLN (w 2012 roku wykrytych zostało 82 nieprawidłowości na kwotę 1 636 566,24 PLN). 10 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO

Dziękuję Państwu za uwagę Urząd Marszałkowski Województwa Kujawsko-Pomorskiego Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi   11 Departament Zarządzania Funduszami i Projektami Unijnymi / Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Rozwoju Regionalnego/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO Departament Polityki Regionalnej/ Wydział Zarządzania RPO/ Biuro Monitoringu i Sprawozdawczości RPO