ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM

Slides:



Advertisements
Podobne prezentacje
NADZÓR NAD RYNKIEM KAPITAŁOWYM. Historia Nadzór we Francji-lata 60 XIX w. Nadzór w Niemczech: lata 90.XIX w. USA 1934 r.:Security and Exchanfe Commission.
Advertisements

ORGANIZACJA KONTROLI OZNAKOWANIA CE W ŚRODOWISKU PRACY – OMÓWIENIE PODSTAWOWYCH PROBLEMÓW POJAWIAJĄCYCH SIĘ W TOKU KONTROLI Warszawa - czerwiec 2005.
Nowe instrumenty inwestycyjne, do których adaptują się systemy zarządzania ryzykiem rozliczeniowym: Krótka Sprzedaż Pożyczki Papierów Wartościowych Krzysztof.
Warszawa, 20 października 2009 r. Nowelizacja kodeksu spółek handlowych Znaczenie nowych regulacji dla obrotu giełdowego Agnieszka Gontarek, Dział Emitentów.
2013 Polska Agencja Rozwoju Przedsiębiorczości – Narzędzia wsparcia prowadzenia działalności międzynarodowej Kaliningrad, 24 czerwca 2013 r. Aleksandra.
Warszawa, 15 czerwca 2012 r. System rozliczeń OTC – strona regulacyjna.
DANUTA SZCZEPANIK Sekretarz Miasta Legionowo EWA MILNER-KOCHAŃSKA Pełnomocnik ds. Systemu Przeciwdziałania Zagrożeniom Korupcyjnym Przeciwdziałanie korupcji.
Działania Powiatowego Urzędu Pracy w Człuchowie na rzecz aktywizacji bezrobotnych Powiatowy Urząd Pracy w Człuchowie.
Prawo telekomunikacyjne Ewa Galewska CBKE. Sektor telekomunikacyjny Monopole naturalne Operatorzy zasiedziali Brak równowagi pomiędzy podmiotami Wysokie.
Dr Jacek Borowicz. Art. 9 § 1 k.p. Prawo stanowione Prawo autonomiczne.
Umowy o dofinansowanie projektów, umowy partnerskie - na co warto zwrócić szczególną uwagę Grzegorz Gołda PWT PL-SK.
Organizacja, przepisy i procedury Na przykładzie Śląskiego OW NFZ Dr n. med. Z Klosa.
„Korzyści dla inwestorów oraz regionów i gmin z funkcjonowania w Kostrzyńsko-Słubickiej Specjalnej Strefie Ekonomicznej” Zielona Góra, Krzysztof.
FINANSE I INWESTYCJE Katedra Inwestycji i Nieruchomości Katedra Finansów Publicznych.
Bankowość i finanse międzynarodowe. Charakterystyka specjalności Stanowi konkretną odpowiedź na wyzwania stawiane przez globalną gospodarkę światową.
Uwarunkowania rozwoju rynku kapitałowego w Polsce Marzec 2016 prof. zw. dr hab. Małgorzata Zaleska – Prezes Zarządu.
1 Studia o profilu praktycznym. Aspekty prawne i organizacyjne KONFERENCJA „PO PIERWSZE PRACA…” Konin, 18 września 2014 r. Artur Zimny Państwowa Wyższa.
Bielski Model Doradztwa Zawodowego
Pojęcie działalności gospodarczej w prawie polskim
Sprawozdanie Ośrodka Pomocy Społecznej w Dzierżoniowie za 2016 rok
RPO WiM – oś Regionalny rynek pracy działania WUP w 2015 roku
KREDYT KONSUMENCKI OCHRONA KONSUMENTA Barbara Denisiuk.
„Gałęzie i dziedziny prawa” Marta Maciejuk radca prawny
Rachunek inwestycyjny prowadzony jako IKZE w Domu Maklerskim BDM SA
Prawo cywilne i handlowe – zajęcia nr 1
Rola Krajowych Sieci Tematycznych w ramach projektów innowacyjnych PO KL
Podstawy Prawne Biznesu
Proces wygaszania kapitałowego filaru systemu emerytalnego
Lokalne źródła prawa – zarys
Przejście zakładu pracy na innego pracodawcę
Podstawy prawne rynku ubezpieczeń w Polsce
E- SKARGA Formalne wymogi wniesienia skargi do WSA w kontekście informatyzacji postępowania sądowoadministracyjnego- wybrane zagadnienia.
KURS STRAŻAKÓW RATOWNIKÓW OSP część II TEMAT 1: Organizacja ochrony ludności, w tym ochrony przeciwpożarowej Autor: Robert Łazaj.
POSTĘPOWANIE EGZEKUCYJNE
Zajęcia niedopuszczalne oraz konflikt interesów
Karnoprawna ochrona tajemnicy zawodowej dotyczącej działalności funduszy emerytalnych II Międzynarodowa Konferencja Naukowa pt. ZABEZPIECZENIE EMERYTALNE.
Prawo finansów publicznych
Biznesplan – jak LGD może wesprzeć wnioskujących
Powszechna Historia Państwa i Prawa NSP rok I
Tajemnica zawodowa - zwalnianie z obowiązku zachowania tajemnicy zawodowej Radca prawny EZP.
Podstawy inwestowania na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie
Konflikt interesów.
Działania Policji w zakresie ochrony dzieci przed przemocą
Cechy charakterystyczne stosunków administracyjnoprawnych
Kierunek: Zarządzanie
Polskie Towarzystwo Ekonomiczne w Bydgoszczy
SWOBODA UMÓW.
Społeczna odpowiedzialność uczelni
Pawlicz, A. , Tokarz-Kocik, A. , Wolna-Samulak, A
Ustawa o zawodach lekarza i lekarza dentysty
Zmiany w przepisach ustawy z dnia 26 stycznia 1982 r
Aktualne sprawy akwakultury – PO „Rybactwo i morze”
Obowiązki obywatelskie i obywatelskie nieposłuszeństwo
RZECZNIK FUNDUSZY EUROPEJSKICH
Temat: STRUKTURA I ORGANIZACJA OCHRONY PRZECIWPOŻAROWEJ OSP ORAZ OL
Uniwersytet Łódzki Wydział Zarządzania
Postępy w zakresie zapewniania równości osób LGBTI w Unii Europejskiej
Centrum Arbitrażu i Mediacji
Regionalny Ośrodek Polityki Społecznej w Opolu
KODEKS ETYKI Przygotowała Tamara Bużantowicz
Witold Bruzda– Świętokrzyski Wojewódzki Inspektor Ochrony Środowiska
KURS STRAŻAKÓW RATOWNIKÓW OSP część II TEMAT 1: Organizacja ochrony ludności, w tym ochrony przeciwpożarowej Autor: Robert Łazaj.
Źródła prawa pracy Dr Jacek Borowicz.
DECYZJE PROCESOWE Anna Dzięciołowska Katedra Postępowania Karnego
ustawa z dnia 24 listopada 2017 r
Rozwijanie kompetencji kluczowych uczniów – szkolenia i doradztwo dla JST w województwie lubelskim Wsparcie kadry jednostek samorządu terytorialnego w.
ŚRODKI ZASKARŻENIA.
Podstawy Prawa pracy SSA(3)II Prawo pracy - wprowadzenie
Specjalność: Rachunkowość i podatki
Panorama polskiego legaltechu
Zapis prezentacji:

ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM Krzysztof Jajuga

ROZPORZĄDZENIE KNF Etyka i przeciwdziałanie przestępstwom na rynku kapitałowym 4.1. Etyka 4.1.1. Obowiązki doradcy wobec pracodawcy 4.1.2. Obowiązki doradcy wobec klienta 4.1.3. Zasady przygotowania rekomendacji i decyzji inwestycyjnych 4.1.4. Zasady zarządzania portfelem 4.1.5. Zasady korzystania z różnych źródeł informacji 4.1.6. Jawność konfliktów 4.1.7. Przyjmowanie dodatkowych korzyści materialnych 4.1.8. Zachowanie tajemnicy zawodowej oraz poufność informacji 4.1.9. Doradca a środki masowego przekazu 4.2. Ochrona danych osobowych 4.3. Przestępstwa giełdowe 4.4. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

KODEKS DOBREJ PRAKTYKI DOMÓW MAKLERSKICH Preambuła Postanowienia ogólne Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami Zasady postępowania pracowników domów maklerskich Zasady przekazywania informacji o usługach domu maklerskiego oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi Dom maklerski a inne podmioty Naruszenie zasad kodeksu i komisja etyki Postanowienia przejściowe i końcowe

ZASADY ETYKI ZAWODOWEJ MAKLERÓW I DORADCÓW (18.10.2014) Zasady ogólne Obowiązki wobec pracodawcy Obowiązki wobec klienta Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje Tajemnica zawodowa i informacje poufne Konflikt interesów Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek Stosunki koleżeńskie Działalność na rzecz Związku Maklerów i Doradców Stosunki między maklerami i doradcami a organami Związku Maklerów i Doradców

OCHRONA DANYCH OSOBOWYCH Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych

PRZESTĘPSTWA GIEŁDOWE Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi Dział VIII Sankcje administracyjne za naruszenie przepisów

PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu z dnia 16 listopada 2000 r.

DZIĘKUJĘ !!!!!!