ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM Krzysztof Jajuga
ROZPORZĄDZENIE KNF Etyka i przeciwdziałanie przestępstwom na rynku kapitałowym 4.1. Etyka 4.1.1. Obowiązki doradcy wobec pracodawcy 4.1.2. Obowiązki doradcy wobec klienta 4.1.3. Zasady przygotowania rekomendacji i decyzji inwestycyjnych 4.1.4. Zasady zarządzania portfelem 4.1.5. Zasady korzystania z różnych źródeł informacji 4.1.6. Jawność konfliktów 4.1.7. Przyjmowanie dodatkowych korzyści materialnych 4.1.8. Zachowanie tajemnicy zawodowej oraz poufność informacji 4.1.9. Doradca a środki masowego przekazu 4.2. Ochrona danych osobowych 4.3. Przestępstwa giełdowe 4.4. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
KODEKS DOBREJ PRAKTYKI DOMÓW MAKLERSKICH Preambuła Postanowienia ogólne Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami Zasady postępowania pracowników domów maklerskich Zasady przekazywania informacji o usługach domu maklerskiego oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi Dom maklerski a inne podmioty Naruszenie zasad kodeksu i komisja etyki Postanowienia przejściowe i końcowe
ZASADY ETYKI ZAWODOWEJ MAKLERÓW I DORADCÓW (18.10.2014) Zasady ogólne Obowiązki wobec pracodawcy Obowiązki wobec klienta Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje Tajemnica zawodowa i informacje poufne Konflikt interesów Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek Stosunki koleżeńskie Działalność na rzecz Związku Maklerów i Doradców Stosunki między maklerami i doradcami a organami Związku Maklerów i Doradców
OCHRONA DANYCH OSOBOWYCH Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych
PRZESTĘPSTWA GIEŁDOWE Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi Dział VIII Sankcje administracyjne za naruszenie przepisów
PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu z dnia 16 listopada 2000 r.
DZIĘKUJĘ !!!!!!