ZASADY AUDITOWANIA ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW Grażyna Szydłowska-Bojda

„Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS” NORMA ISO 19011 „Wytyczne do auditowania QMS i/lub EMS” Wytyczne dotyczące prowadzenia zewnętrznych i wewnętrznych auditów zarządzania jakością i/lub systemów zarządzania środowiskowego, jak również dotyczące zarządzania programami auditów. ISO 19011 Rodzina norm ISO 9000 Rodzina norm ISO 14000 ISO 10011 – 1 ISO 10011 – 2 ISO 10011 - 3 ISO 14010 ISO 14011 ISO 14012

Def. 3.1. AUDIT systematyczny, niezależny i udokumentowany proces uzyskiwania dowodu z auditu (3.3) oraz jego obiektywnej oceny w celu określenia stopnia spełnienia kryteriów auditu (3.2) Def. 3.2 KRYTERIA AUDITU zestaw polityk, procedur lub wymagań stosowanych jako odniesienie Def. 3.3 DOWÓD Z AUDITU zapisy, stwierdzenia faktu lub inne informacje, które są istotne dla kryteriów auditu (3.2) i możliwe do zweryfikowania Audit wewnętrzny - audit strony pierwszej Audit zewnętrzny - audit strony drugiej audit strony trzeciej Audit połączony Audit wspólny

ZASADY AUDITOWANIA I. Postępowanie etyczne II. Rzetelna prezentacja III. Należyta staranność zawodowa IV. Niezależność V. Dowód podstawa profesjonalizmu obowiązek przedstawienia spraw dokładnie i zgodnie z prawdą pracowitość i rozsądek w auditowaniu podstawa bezstronności i obiektywności wniosków z auditu racjonalna podstawa uzyskiwania wiarygodnych i odtwarzalnych wniosków z auditu w systematycznym procesie auditu

ZARZĄDZANIE PROGRAMEM AUDITÓW POZIOM STRATEGICZNY PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE ZAPLANOWANIE AUDITÓW POZIOM TAKTYCZNY MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU ZLECENIE WYKONANIA AUDITÓW PRZEPROWADZENIE KOORDYNACJA PRZEBIEGU AUDITÓW POZIOM OPERACYJNY

ZAPLANOWANIE AUDITÓW - PROGRAM AUDITÓW Def. 3.11 program auditów zestaw auditów (3.1) jednego lub więcej, zaplanowanych w określonych ramach czasowych i mających określony cel. program auditów obejmuje właściwe zaplanowanie auditów oraz zapewnienie zasobów i ustalenie procedur prowadzenia auditów w ramach programu

ZAPLANOWANIE AUDITÓW pełnomocnik ODPOWIEDZIALNOŚĆ auditorzy osoby auditowane ZASOBY finanse techniki auditu kompetencje / dostępność auditorów czas tworzenia auditów czas podróży / zakwaterowania PROCEDURY

ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW ukierunkowuje planowanie i prowadzenie auditów CEL PROGRAMU AUDITÓW PRZYKŁADY: Stwierdzenie zgodności opisu elementów systemu z wymaganiami normy. Ustalenie skuteczności wdrożonego systemu. Ocena spełnienia wymagań prawnych i innych. Ocena dostawcy usług zgodnie z wymaganiami wdrożonego systemu

PRIORYTETY ZARZĄDZANIA ZAMIERZENIA KOMERCYJNE ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE CELU PROGRAMU AUDITÓW PRIORYTETY ZARZĄDZANIA ZAMIERZENIA KOMERCYJNE CEL PROGRAMU AUDITÓW POTRZEBA OCENY DOSTAWCY WYMAGANIA SYSTEMU WYNIKI MONITOROWANIA REALIZACJI PROGRAMU

ukierunkowuje obszar, granice oraz czas przeprowadzenia auditów ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW ukierunkowuje obszar, granice oraz czas przeprowadzenia auditów ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW PRZYKŁADY: poszczególne zakłady auditowane raz w roku, poszczególne procesy auditowane raz w ciągu roku. poszczególne jednostki organizacyjne auditowane raz w roku

ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OKREŚLENIE ZAKRESU PROGRAMU AUDITÓW WIELKOŚĆ, CHARAKTER AUDITOWANEJ ORGANIZACJI ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW UWAGI STRON TRZECICH WYMAGANIA NORMY WYNIKI POPRZEDNICH AUDITÓW

ZAPLANOWANIE AUDITÓW ! OKREŚL CEL PROGRAMU AUDITÓW ! OKREŚL ZAKRES PROGRAMU AUDITÓW ! OCEŃ AUDITORÓW I POTRZEBY SZKOLENIOWE ! WYZNACZ ZESPOŁY AUDITUJĄCE

ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykład CEL PROGRAMU: ……….…….. PROCES Czas realizacji / tydzień, miesiąc, kwartał …../ Nr auditu Auditorzy Jedn. org.

Przepro-wadzenia auditu ZAPLANOWANIE AUDITÓW - OPRACOWANIE PROGRAMU AUDITÓW - przykład Nr auditu Zakres auditu Cel auditu Planowa-ny termin Zespół auditorów Data Przepro-wadzenia auditu Uwagi

REALIZACJI PROGRAMU AUDITÓW MONITOROWANIE REALIZACJI PROGRAMU AUDITÓW MONITORUJEMY: - zgodność planów z programami auditów; dobór zespołów auditujących; - możliwość realizacji planu auditu przez zespoły auditujące; - możliwość przeprowadzenia działań korygujących i/lub zapobiegawczych; - poprawność określonego celu programu auditów DANE: - plany auditów - raporty z auditów - karty działań korygujących i/lub zapobiegawczych - informacja zwrotna od klientów auditu, auditowanych i auditorów

ANALIZA WYNIKÓW MONITOROWANIA I POMIARÓW kompetencji auditorów PRZEGLĄDY I DOSKONALENIE PROGRAMU AUDITÓW ANALIZA WYNIKÓW MONITOROWANIA I POMIARÓW Doskonalenie metodyki planowania i przeprowadzania auditów Korekta programu Podniesienie kompetencji auditorów DOSKONALENIE