ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM

Prezentacja na temat: "ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM"— Zapis prezentacji:

1 ETYKA I PRZESTĘPSTWA NA RYNKU FINANSOWYM
Krzysztof Jajuga

2 ROZPORZĄDZENIE KNF Etyka i przeciwdziałanie przestępstwom na rynku kapitałowym 4.1. Etyka Obowiązki doradcy wobec pracodawcy Obowiązki doradcy wobec klienta Zasady przygotowania rekomendacji i decyzji inwestycyjnych Zasady zarządzania portfelem Zasady korzystania z różnych źródeł informacji Jawność konfliktów Przyjmowanie dodatkowych korzyści materialnych Zachowanie tajemnicy zawodowej oraz poufność informacji Doradca a środki masowego przekazu 4.2. Ochrona danych osobowych 4.3. Przestępstwa giełdowe 4.4. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu

3 KODEKS DOBREJ PRAKTYKI DOMÓW MAKLERSKICH
Preambuła Postanowienia ogólne Zasady postępowania domów maklerskich w stosunkach z klientami Zasady postępowania pracowników domów maklerskich Zasady przekazywania informacji o usługach domu maklerskiego oraz prowadzenie działań reklamowych i marketingowych Zasady wzajemnych stosunków pomiędzy domami maklerskimi Dom maklerski a inne podmioty Naruszenie zasad kodeksu i komisja etyki Postanowienia przejściowe i końcowe

4 ZASADY ETYKI ZAWODOWEJ MAKLERÓW I DORADCÓW (18.10.2014)
Zasady ogólne Obowiązki wobec pracodawcy Obowiązki wobec klienta Raporty badawcze, rekomendacje inwestycyjne oraz publikacje Tajemnica zawodowa i informacje poufne Konflikt interesów Obrót instrumentami finansowymi na własny rachunek Stosunki koleżeńskie Działalność na rzecz Związku Maklerów i Doradców Stosunki między maklerami i doradcami a organami Związku Maklerów i Doradców

5 OCHRONA DANYCH OSOBOWYCH
Ustawa z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych

6 PRZESTĘPSTWA GIEŁDOWE
Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi Dział VIII Sankcje administracyjne za naruszenie przepisów

7 PRZECIWDZIAŁANIE PRANIU PIENIĘDZY I FINANSOWANIU TERRORYZMU
Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu z dnia 16 listopada 2000 r.

8 DZIĘKUJĘ !!!!!!