XVI Konferencja Dyrektorów Instytutów Badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów Kraków, 17 października 2016 roku.

Prezentacja na temat: "XVI Konferencja Dyrektorów Instytutów Badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów Kraków, 17 października 2016 roku."— Zapis prezentacji:

1 XVI Konferencja Dyrektorów Instytutów Badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów
Kraków, 17 października 2016 roku

2 1. Podstawa prawna przeprowadzenia kontroli
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 1. Podstawa prawna przeprowadzenia kontroli Podstawę prawną przeprowadzenia kontroli w instytutach badawczych, nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów, stanowi art. 36 ust. 1 ustawy z dnia 30 kwietnia 2010 roku o instytutach badawczych. (Dz. U. Nr 96, poz. 618, z późn. zm.) Minister Rozwoju i Finansów, zgodnie z powyższą ustawą, przeprowadza kontrole w instytutach, nie rzadziej niż raz na trzy lata. Kontrola jest przeprowadzana na zasadach i w trybie określonym w przepisach ustawy z dnia 15 lipca 2011 roku o kontroli w administracji rządowej. (Dz. U. Nr 185, poz. 1092)

3 2. Komórka do spraw kontroli
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 2. Komórka do spraw kontroli Komórką w Ministerstwie Rozwoju, która odpowiada za przeprowadzanie kontroli w instytutach badawczych jest Biuro Kontroli (BK). Kontrole w instytutach badawczych są przeprowadzane przez kontrolerów uprawnionych do przeprowadzenia kontroli, na podstawie pisemnego upoważnienia, wydanego przez Ministra Rozwoju i Finansów lub osobę upoważnioną. Kontroler przed rozpoczęciem czynności kontrolnych składa pisemne oświadczenie o braku lub istnieniu okoliczności uzasadniających jego wyłączenie z udziału w kontroli.

4 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
3. Zakres kontroli Zgodnie z ustawą o instytutach badawczych (art. 36 ust. 2), kontrola instytutu jest przeprowadzana w celu dokonania oceny: działalności finansowej instytutu, organizacji i jakości pracy instytutu, jakości zarządzania instytutem. Zgodnie z ustawą o kontroli w administracji rządowej (art. 4), kontrola jest przeprowadzana pod względem: legalności, gospodarności, celowości, rzetelności.

5 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Plan finansowy oraz sprawozdanie finansowe (plan finansowy, informacja o wykonaniu planu finansowego, sprawozdanie finansowe). Analiza sytuacji ekonomiczno-finansowej instytutu (przychody z działalności podstawowej oraz z innej niż podstawowa; koszty prowadzenia działalności oraz źródła kosztów; wynik finansowy działalności, w tym wynik finansowy na działalności podstawowej; wyodrębnienie pod względem finansowym i rachunkowym z działalności podstawowej działalności innej niż podstawowa). Zasady (polityka) rachunkowości i jej zgodność z wymogami ustawy o rachunkowości.

6 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Plan finansowy oraz sprawozdanie finansowe (plan finansowy, informacja o wykonaniu planu finansowego, sprawozdanie finansowe). Analiza sytuacji ekonomiczno-finansowej instytutu (przychody z działalności podstawowej oraz z innej niż podstawowa; koszty prowadzenia działalności oraz źródła kosztów; wynik finansowy działalności, w tym wynik finansowy na działalności podstawowej; wyodrębnienie pod względem finansowym i rachunkowym z działalności podstawowej działalności innej niż podstawowa). Zasady (polityka) rachunkowości i jej zgodność z wymogami ustawy o rachunkowości.

7 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Plan finansowy oraz sprawozdanie finansowe (plan finansowy, informacja o wykonaniu planu finansowego, sprawozdanie finansowe). Analiza sytuacji ekonomiczno-finansowej instytutu (przychody z działalności podstawowej oraz z innej niż podstawowa; koszty prowadzenia działalności oraz źródła kosztów; wynik finansowy działalności, w tym wynik finansowy na działalności podstawowej; wyodrębnienie pod względem finansowym i rachunkowym z działalności podstawowej działalności innej niż podstawowa). Zasady (polityka) rachunkowości i jej zgodność z wymogami ustawy o rachunkowości.

8 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Stosowanie zasad kontroli finansowej i obiegu dokumentów finansowo-księgowych. Procedury udzielania zamówień publicznych oraz ich zgodność z przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych. Zawieranie umów cywilnoprawnych, w tym z własnymi pracownikami. Stosowanie ustawowych procedur do czynności prawnych, o których mowa w art. 17 ust. 1÷3 ustawy o instytutach badawczych.

9 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Stosowanie zasad kontroli finansowej i obiegu dokumentów finansowo-księgowych. Procedury udzielania zamówień publicznych oraz ich zgodność z przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych. Zawieranie umów cywilnoprawnych, w tym z własnymi pracownikami. Stosowanie ustawowych procedur do czynności prawnych, o których mowa w art. 17 ust. 1÷3 ustawy o instytutach badawczych.

10 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Stosowanie zasad kontroli finansowej i obiegu dokumentów finansowo-księgowych. Procedury udzielania zamówień publicznych oraz ich zgodność z przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych. Zawieranie umów cywilnoprawnych, w tym z własnymi pracownikami. Stosowanie ustawowych procedur do czynności prawnych, o których mowa w art. 17 ust. 1÷3 ustawy o instytutach badawczych.

11 3.1. Działalność finansowa
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.1. Działalność finansowa Stosowanie zasad kontroli finansowej i obiegu dokumentów finansowo-księgowych. Procedury udzielania zamówień publicznych oraz ich zgodność z przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych. Zawieranie umów cywilnoprawnych, w tym z własnymi pracownikami. Stosowanie ustawowych procedur do czynności prawnych, o których mowa w art. 17 ust. 1÷3 ustawy o instytutach badawczych.

12 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu Perspektywiczne kierunki działalności naukowej, rozwojowej i wdrożeniowej oraz kierunkowe plany tematyczne badań naukowych i prac rozwojowych. Roczny plan działalności instytutu, w tym plan działalności statutowej (w ujęciu rzeczowym lub rzeczowo-finansowym). Prace realizowane w ramach działalności podstawowej i ich powiązanie z zakresem działania instytutu określonym w statucie oraz w ramach działalności innej niż podstawowa.

13 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu Perspektywiczne kierunki działalności naukowej, rozwojowej i wdrożeniowej oraz kierunkowe plany tematyczne badań naukowych i prac rozwojowych. Roczny plan działalności instytutu, w tym plan działalności statutowej (w ujęciu rzeczowym lub rzeczowo-finansowym). Prace realizowane w ramach działalności podstawowej i ich powiązanie z zakresem działania instytutu określonym w statucie oraz w ramach działalności innej niż podstawowa.

14 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu Perspektywiczne kierunki działalności naukowej, rozwojowej i wdrożeniowej oraz kierunkowe plany tematyczne badań naukowych i prac rozwojowych. Roczny plan działalności instytutu, w tym plan działalności statutowej (w ujęciu rzeczowym lub rzeczowo-finansowym). Prace realizowane w ramach działalności podstawowej i ich powiązanie z zakresem działania instytutu określonym w statucie oraz w ramach działalności innej niż podstawowa.

15 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu Roczne sprawozdanie dyrektora instytutu z wykonania zadań. Ocena parametryczna i kategoria naukowa instytutu (główne elementy silnych i słabych stron instytutu decydujące o przyznanej kategorii naukowej oraz działania systemowe podjęte przez instytut w celu poprawy uzyskanej oceny).

16 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.2. Organizacja i jakość pracy instytutu Roczne sprawozdanie dyrektora instytutu z wykonania zadań. Ocena parametryczna i kategoria naukowa instytutu (główne elementy silnych i słabych stron instytutu decydujące o przyznanej kategorii naukowej oraz działania systemowe podjęte przez instytut w celu poprawy uzyskanej oceny).

17 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Instrumenty wspierające jakość zarządzania. Struktura organizacyjna instytutu oraz akty wewnętrzne (skład kierownictwa, komórki organizacyjne, statut oraz regulaminy: organizacyjny, pracy, wynagradzania/ZUZP, ZFŚS oraz zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, prawami własności przemysłowej oraz zasad komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych) – aktualność zapisów i akty wprowadzające w życie oraz wymagane opinie do aktów wewnętrznych (rady naukowej, zakładowych organizacji związkowych).

18 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Instrumenty wspierające jakość zarządzania. Struktura organizacyjna instytutu oraz akty wewnętrzne (skład kierownictwa, komórki organizacyjne, statut oraz regulaminy: organizacyjny, pracy, wynagradzania/ZUZP, ZFŚS oraz zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, prawami własności przemysłowej oraz zasad komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych) – aktualność zapisów i akty wprowadzające w życie oraz wymagane opinie do aktów wewnętrznych (rady naukowej, zakładowych organizacji związkowych).

19 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Stan i struktura zatrudnienia. Umowy o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu przez pracowników naukowych, badawczo-technicznych, inżynieryjno-technicznych i członków kierownictwa instytutu oraz podejmowanie dodatkowego zatrudnienia przez pracowników. Rada naukowa instytutu i jej działalność, w tym: regulamin rady naukowej oraz opinie rady wydawane w ramach jej ustawowych kompetencji określonych w art. 29 ust. 2 pkt. 4÷13 ustawy o instytutach badawczych.

20 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Stan i struktura zatrudnienia. Umowy o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu przez pracowników naukowych, badawczo-technicznych, inżynieryjno-technicznych i członków kierownictwa instytutu oraz podejmowanie dodatkowego zatrudnienia przez pracowników. Rada naukowa instytutu i jej działalność, w tym: regulamin rady naukowej oraz opinie rady wydawane w ramach jej ustawowych kompetencji określonych w art. 29 ust. 2 pkt. 4÷13 ustawy o instytutach badawczych.

21 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Stan i struktura zatrudnienia. Umowy o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu przez pracowników naukowych, badawczo-technicznych, inżynieryjno-technicznych i członków kierownictwa instytutu oraz podejmowanie dodatkowego zatrudnienia przez pracowników. Rada naukowa instytutu i jej działalność, w tym: regulamin rady naukowej oraz opinie rady wydawane w ramach jej ustawowych kompetencji określonych w art. 29 ust. 2 pkt. 4÷13 ustawy o instytutach badawczych.

22 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Okresowe oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych instytutu. Powołanie komisji dyscyplinarnej oraz rzecznika dyscyplinarnego. Okresowe kontrole obiektów budowlanych oraz prowadzenie książek obiektów budowlanych dla użytkowanych obiektów. Realizacja zaleceń pokontrolnych z poprzedniej kontroli przeprowadzonej przez ministra nadzorującego.

23 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Okresowe oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych instytutu. Powołanie komisji dyscyplinarnej oraz rzecznika dyscyplinarnego. Okresowe kontrole obiektów budowlanych oraz prowadzenie książek obiektów budowlanych dla użytkowanych obiektów. Realizacja zaleceń pokontrolnych z poprzedniej kontroli przeprowadzonej przez ministra nadzorującego.

24 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Okresowe oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych instytutu. Powołanie komisji dyscyplinarnej oraz rzecznika dyscyplinarnego. Okresowe kontrole obiektów budowlanych oraz prowadzenie książek obiektów budowlanych dla użytkowanych obiektów. Realizacja zaleceń pokontrolnych z poprzedniej kontroli przeprowadzonej przez ministra nadzorującego.

25 3.3. Jakość zarządzania instytutem
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 3.3. Jakość zarządzania instytutem Okresowe oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych instytutu. Powołanie komisji dyscyplinarnej oraz rzecznika dyscyplinarnego. Okresowe kontrole obiektów budowlanych oraz prowadzenie książek obiektów budowlanych dla użytkowanych obiektów. Realizacja zaleceń pokontrolnych z poprzedniej kontroli przeprowadzonej przez ministra nadzorującego.

26 4. Zawiadomienie o kontroli
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 4. Zawiadomienie o kontroli Przed rozpoczęciem kontroli dyrektor instytutu jest informowany o terminie planowanej kontroli. Obecnie przyjętą i stosowaną przez BK praktyką jest dwuetapowe prowadzenie czynności kontrolnych: pierwszy etap – obejmuje czynności kontrolne prowadzone w siedzibie Biura, w oparciu o przekazaną przez instytut dokumentację do kontroli (preferowana forma elektroniczna) – zgodnie z ustawą o kontroli w administracji rządowej (art. 15 ust. 1). drugi etap – obejmuje czynności kontrolne prowadzone bezpośrednio w siedzibie instytutu.

27 4. Zawiadomienie o kontroli
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 4. Zawiadomienie o kontroli Przed rozpoczęciem kontroli dyrektor instytutu jest informowany o terminie planowanej kontroli. Obecnie przyjętą i stosowaną przez BK praktyką jest dwuetapowe prowadzenie czynności kontrolnych: pierwszy etap – obejmuje czynności kontrolne prowadzone w siedzibie Biura, w oparciu o przekazaną przez instytut dokumentację do kontroli (preferowana forma elektroniczna) – zgodnie z ustawą o kontroli w administracji rządowej (art. 15 ust. 1). drugi etap – obejmuje czynności kontrolne prowadzone bezpośrednio w siedzibie instytutu.

28 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
5. Dokumenty z kontroli Zgodnie z ustawą o kontroli w administracji rządowej (art. 36), z przeprowadzonych czynności kontrolnych jest sporządzany Projekt wystąpienia pokontrolnego. Projekt wystąpienia pokontrolnego zawiera ocenę działalności instytutu w badanym zakresie, w tym stwierdzone nieprawidłowości i uchybienia. Projekt wystąpienia pokontrolnego jest przekazywany do dyrektora instytutu.

29 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
5. Dokumenty z kontroli Dyrektor instytutu ma prawo do zgłoszenia, w terminie 7 dni roboczych od dnia otrzymania Projektu wystąpienia pokontrolnego, umotywowanych pisemnych zastrzeżeń do Projektu wystąpienia pokontrolnego (art. 40 ustawy o kontroli w administracji rządowej). Zastrzeżenia do Projektu wystąpienia pokontrolnego rozpatruje Dyrektor BK (art. 42 ust. 1 ww. ustawy). Dyrektor BK po rozpatrzeniu zastrzeżeń, sporządza stanowisko wobec wniesionych zastrzeżeń, wraz z uzasadnieniem (art. 45 ust. 1 ww. ustawy). Po rozpatrzeniu zastrzeżeń jest sporządzany dokument końcowy kontroli, tj. Wystąpienie pokontrolne, uzupełniony o zalecenia pokontrolne.

30 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
5. Dokumenty z kontroli Wystąpienie pokontrolne jest przekazywane do dyrektora instytutu przez Ministra Rozwoju i Finansów lub osobę upoważnioną. Od Wystąpienia pokontrolnego nie przysługują środki odwoławcze (art. 48 ustawy o kontroli w administracji rządowej).

31 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
6. Ocena końcowa Ocena końcowa wyników przeprowadzonej kontroli jest zawarta w Projekcie wystąpienia pokontrolnego i w Wystąpieniu pokontrolnym. Ocena działalności instytutu badawczego jest dokonywana według następującej skali ocen: ocena pozytywna, ocena pozytywna z uchybieniami, ocena pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, ocena negatywna.

32 7. Realizacja zaleceń pokontrolnych
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 7. Realizacja zaleceń pokontrolnych Dyrektor instytutu, w wyznaczonym terminie, informuje Ministra Rozwoju i Finansów o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych, wykorzystaniu wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania albo o innym sposobie usunięcia stwierdzonych nieprawidłowości (art. 49 ustawy o kontroli w administracji rządowej).

33 8. Przykłady nieprawidłowości / uchybień
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8. Przykłady nieprawidłowości / uchybień Zgodnie z obowiązującymi w administracji rządowej Standardami kontroli: nieprawidłowość – to działanie lub zaniechanie, które z punktu widzenia kryteriów kontroli jest nielegalne, niegospodarne, niecelowe lub nierzetelne, uchybienie – to odstępstwo od stanu pożądanego o charakterze wyłącznie formalnym, nie powodujące następstw dla kontrolowanej działalności, zarówno w aspekcie finansowym, jak i wykonania zadań.

34 8. Przykłady nieprawidłowości / uchybień
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8. Przykłady nieprawidłowości / uchybień Zgodnie z obowiązującymi w administracji rządowej Standardami kontroli: nieprawidłowość – to działanie lub zaniechanie, które z punktu widzenia kryteriów kontroli jest nielegalne, niegospodarne, niecelowe lub nierzetelne, uchybienie – to odstępstwo od stanu pożądanego o charakterze wyłącznie formalnym, nie powodujące następstw dla kontrolowanej działalności, zarówno w aspekcie finansowym, jak i wykonania zadań.

35 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieuchwalenie przez radę naukową danej kadencji regulaminu rady, niedokonanie wyboru komisji dyscyplinarnej i/lub niepowołanie rzecznika dyscyplinarnego, niepodpisanie z pracownikami naukowymi umów o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu, nieokreślenie w regulaminie pracy wszystkich aspektów wymienionych w art § 1 Kodeksu pracy,

36 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieuchwalenie przez radę naukową danej kadencji regulaminu rady, niedokonanie wyboru komisji dyscyplinarnej i/lub niepowołanie rzecznika dyscyplinarnego, niepodpisanie z pracownikami naukowymi umów o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu, nieokreślenie w regulaminie pracy wszystkich aspektów wymienionych w art § 1 Kodeksu pracy,

37 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieuchwalenie przez radę naukową danej kadencji regulaminu rady, niedokonanie wyboru komisji dyscyplinarnej i/lub niepowołanie rzecznika dyscyplinarnego, niepodpisanie z pracownikami naukowymi umów o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu, nieokreślenie w regulaminie pracy wszystkich aspektów wymienionych w art § 1 Kodeksu pracy,

38 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieuchwalenie przez radę naukową danej kadencji regulaminu rady, niedokonanie wyboru komisji dyscyplinarnej i/lub niepowołanie rzecznika dyscyplinarnego, niepodpisanie z pracownikami naukowymi umów o zakazie prowadzenia działalności konkurencyjnej wobec instytutu, nieokreślenie w regulaminie pracy wszystkich aspektów wymienionych w art § 1 Kodeksu pracy,

39 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieokreślenie w regulaminie zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, prawami własności przemysłowej oraz zasad komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych wszystkich aspektów wymienionych w art. 24 ust. 1a ustawy o instytutach badawczych, nieusunięcie w zaleconych terminach usterek stwierdzonych podczas okresowych kontroli stanu technicznego użytkowanych obiektów;

40 Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów.
8.1. Przykłady nieprawidłowości najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieokreślenie w regulaminie zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, prawami własności przemysłowej oraz zasad komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych wszystkich aspektów wymienionych w art. 24 ust. 1a ustawy o instytutach badawczych, nieusunięcie w zaleconych terminach usterek stwierdzonych podczas okresowych kontroli stanu technicznego użytkowanych obiektów;

41 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli:
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: niedostosowanie regulacji wewnętrznych do aktualnie obowiązujących w instytucie przepisów wewnętrznych i/lub przepisów powszechnie obowiązującego prawa, nieodnotowanie na wytworzonych dokumentach dat, podpisów i/lub potwierdzeń akceptacji, zgodnie z wymaganym wzorem, nieterminowe przekazanie do Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych sprawozdania o udzielonych w danym roku zamówieniach publicznych,

42 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli:
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: niedostosowanie regulacji wewnętrznych do aktualnie obowiązujących w instytucie przepisów wewnętrznych i/lub przepisów powszechnie obowiązującego prawa, nieodnotowanie na wytworzonych dokumentach dat, podpisów i/lub potwierdzeń akceptacji, zgodnie z wymaganym wzorem, nieterminowe przekazanie do Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych sprawozdania o udzielonych w danym roku zamówieniach publicznych,

43 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli:
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: niedostosowanie regulacji wewnętrznych do aktualnie obowiązujących w instytucie przepisów wewnętrznych i/lub przepisów powszechnie obowiązującego prawa, nieodnotowanie na wytworzonych dokumentach dat, podpisów i/lub potwierdzeń akceptacji, zgodnie z wymaganym wzorem, nieterminowe przekazanie do Prezesa Urzędu Zamówień Publicznych sprawozdania o udzielonych w danym roku zamówieniach publicznych,

44 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli:
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieterminowe przekazanie do Ministerstwa Gospodarki/ Rozwoju informacji o wykonaniu planu finansowego za dany rok, nieprawidłowe zapisy w umowach o zakazie konkurencji (o których mowa w art. 28 ust 3 i 47 ust. 5 i 7 ustawy o instytutach badawczych).

45 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli:
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. 8.2. Przykłady uchybień najczęściej stwierdzanych podczas kontroli: nieterminowe przekazanie do Ministerstwa Gospodarki/ Rozwoju informacji o wykonaniu planu finansowego za dany rok, nieprawidłowe zapisy w umowach o zakazie konkurencji (o których mowa w art. 28 ust 3 i 47 ust. 5 i 7 ustawy o instytutach badawczych).

46 Obszary wymagające przeglądu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. Obszary wymagające przeglądu aktualność dokumentów, w których określono zakres obowiązków dla danego pracownika, poprawność regulacji wewnętrznych w zakresie przeprowadzania okresowej oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych.

47 Obszary wymagające przeglądu
Prezentacja - Kontrola w instytutach badawczych nadzorowanych przez Ministra Rozwoju i Finansów. Obszary wymagające przeglądu aktualność dokumentów, w których określono zakres obowiązków dla danego pracownika, poprawność regulacji wewnętrznych w zakresie przeprowadzania okresowej oceny dorobku naukowego i technicznego pracowników naukowych i badawczo-technicznych.

48 Dziękuję za uwagę Robert Fedorczyk Biuro Kontroli Ministerstwa Rozwoju